交易管理制度（2018）（失效）

一、 總 則

為規(guī)范邊角料交易，保護交易當事人的合法權益，保障上海邊角料交易中心（以下簡稱易中心）

交易的順利進行，制定本細則。

交易中心、交易雙方應當遵守本細則。

二、 市場準入制度

交易中心實行審核登記制，各入駐企業(yè)在交易中心通過審核后即擁有相應交易資格，入駐企業(yè)

需具備如下條件方可在交易中心取得交易資格：具有相關行業(yè)資質，具有良好的商業(yè)信譽、無違法記錄，承諾遵守交易中心相關交易規(guī)程等。

申請交易的企業(yè)應當提交下列文件和資料：

? 近期經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照

? 企業(yè)基本賬戶開戶證

? 書面承諾遵守中心的各項管理制度

? 企業(yè)法定代表人及業(yè)務經(jīng)辦人員身份證件

? 交易中心所規(guī)定的其它材料

為更好地服務于生產(chǎn)企業(yè)跟入駐企業(yè)，進一步增強市場流動性，給交易市場參與者營造一個真正公平公正公開有序的交易環(huán)境，凡具備相應資質的外地入駐企業(yè)，以及具有特殊資質的外地入駐企業(yè)（專指具有回收危險有毒邊角料資質的企業(yè)）均可在交易中心取得交易資格。

交易中心為入駐企業(yè)提供的交易方式為遠程交易。

入駐企業(yè)依規(guī)定享受的相關權利和義務。

權利方面：

? 可以充分利用本交易中心所具有的功能和業(yè)務平臺，開展與本身身份相對應的業(yè)務

? 充分享有本交易中心所提供的平臺信息和服務

? 按照本交易中心制訂的相關規(guī)定，賦予定向的權利，參與在本交易平臺上進行的各種符合規(guī)定的交易活動

? 對本交易中心工作有批評、建議的權利

? 有權舉報相關違規(guī)、違法行為

? 有權要求在本交易中心服務范圍內(nèi)提供相應服務

? 其它法律、法規(guī)、交易中心規(guī)定的其它權利

義務方面：

? 遵守相關法律、法規(guī)、本交易中心各項業(yè)務規(guī)則，維護合法權益，對約定不宜公開的事項予以保密

? 以誠信為本，保證向本交易中心提供的信息真實、完整

? 接受本交易中心、聯(lián)席會和其它行政部門的監(jiān)督

? 不從事有損于本交易中心的利益的活動

? 對交易中心、聯(lián)席會和其它行政部門的要求的義務必須負責履行在從事相關業(yè)務過程中，本交易中心發(fā)現(xiàn)其有違反國家有關規(guī)定和本交易中心有關交易規(guī)則的行為，有權要求其改正。并對其違約違紀行為，本交易中心將視情節(jié)輕重程度，給予警告、通報或取消交易資格等處罰。

入駐企業(yè)被中心取消交易資格或單方面終止入駐合同后，已繳納的會員費不予返還。

四、 遠程交易

遠程交易是指企業(yè)在其營業(yè)場所、通過同中心計算機交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加中心集中競標、競價交易的一種交易方式。

對于遠程交易的用戶，提供邊角料交易系統(tǒng)的技術支持，但不包括對受理單位計算機的維護。

生產(chǎn)企業(yè)申請開設單機式遠程交易賬戶，應當具備下列條件：

? 經(jīng)營狀況良好，有相交易物品者

? 配備有互聯(lián)網(wǎng)絡及計算機設備，配備有經(jīng)由中心培訓過的技術人員

? 交易量和交易頻率達到中心要求的規(guī)模

入駐企業(yè)申請遠程交易賬戶，應當向中心提交下列材料：

? 企業(yè)注冊信息表

? 近期經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照

? 企業(yè)基本賬戶開戶證

? 書面承諾遵守中心的各項管理制度

? 企業(yè)法定代表人及業(yè)務經(jīng)辦人員身份證件

? 中心要求提供的其他材料

中心應當自收到企業(yè)提交的注冊信息表和有關材料之日起二個工作日內(nèi)，對相關材料進行審核批復。

企業(yè)交易賬戶注冊后，由中心組織整體測試和模擬運作。達到標準要求和符合開通條件的，方可投入使用，啟用起始日期由中心通知各企業(yè)。

企業(yè)未經(jīng)允許不得擅自將賬號和數(shù)字加密鎖轉給其他用戶使用，機器移作他用。

開通遠程交易的企業(yè)，必須合法、按規(guī)定操作，不按相關規(guī)定不能正常使用時，后果自負。

企業(yè)應當加強對其遠程交易的管理和遠程交易系統(tǒng)的維護。主要設施需要更換或作技術調(diào)整的，應當事先征得中心的同意。中心有權對遠程交易賬戶的使用情況進行監(jiān)督檢查。

有下列情況之一的，遠程交易賬戶予以撤銷：

? 企業(yè)提出撤銷申請，經(jīng)中心核準的

? 私下轉包、轉租或轉讓賬戶的

? 管理混亂，或有嚴重違規(guī)行為，或經(jīng)查實已不符合開設條件的

? 利用遠程交易系統(tǒng)竊密或破壞交易系統(tǒng)的

? 所屬生產(chǎn)企業(yè)喪失生產(chǎn)企業(yè)工商資格的

? 擅自將機器相關程序轉給他人用于非本企業(yè)使用

? 中心認為應當予以撤銷遠程交易賬戶的其他情況

四、 信息管理

中心交易信息是指在中心交易活動中所產(chǎn)生的所有品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、中心發(fā)布的各種公告信息以及其它指定披露的其他相關信息。

交易信息所有權屬中心，由中心統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)中心許可，任何機構和個人不得將之用于商業(yè)用途。

中心、入駐企業(yè)對不宜公開的交易資料、資金情況等信息有保密義務。

中心在經(jīng)批準的情況下，可以向有關監(jiān)管部門或其他相關單位提供相關信息，并執(zhí)行相應的保密規(guī)定。

五、 交易流程管理規(guī)則

為實現(xiàn)低碳環(huán)保，邊角料變廢為寶，根據(jù)《中國人民共和國招標法》《中華人民共和國投標招標

法》《中華人民共和國合同法》的相關法律、法規(guī)，并結合相關實際情況，制定如下交易流程管理條例，交易管理流程規(guī)則主要分為競價、競標、議價規(guī)則。

5.1　競價制度

為進一步規(guī)范競價行為，保障買、賣雙方的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關法律、法規(guī)，并結合相關實際情況，制定本制度。

本規(guī)則所稱的競價是指：在交易中心提供的交易平臺上，針對賣方依據(jù)本規(guī)則而發(fā)布的交易信息，符合條件的入駐企業(yè)依據(jù)本規(guī)則所規(guī)定的程序在限定期限內(nèi)進行一次或多次的高于上輪的報價，

最終由最高報價者與賣方簽訂買賣合同的制度。

競價行為應當遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。

聯(lián)席會議有權對競價過程進行監(jiān)督。

由交易中心開發(fā)創(chuàng)建競價網(wǎng)絡交易平臺，統(tǒng)一競價。

競價活動中的入駐企業(yè)，必須符合下列條件：

? 系經(jīng)交易中心審核登記的入駐企業(yè)或賣家指定的入駐企業(yè)或受交易中心邀請的入駐企業(yè)

? 在交易平臺開設賬戶

? 在賬戶內(nèi)存有與參與競價交易相匹配的誠信意向金

? 符合賣家在競價信息發(fā)布中發(fā)布的其他要求，例如入駐企業(yè)資質等

競價活動中的生產(chǎn)企業(yè)即賣方，有義務積極配合交易中心組織的看樣活動,并且賣方應保證后續(xù)競價成功后所交割貨品數(shù)量和質量與競價標的物一致性。

為提高競價交易效率，為市場參與者提供良好的交易環(huán)境，賣方應根據(jù)市場行情并參考交易中

心出具的指導價給出合理的競拍底價。

競價活動采用三種方式：

? 公開競價，即通過交易平臺公開發(fā)布競價公告，告示交易信息

? 賣方指定，即賣方指定入駐企業(yè)參與競價

? 交易中心邀請，即交易中心邀請符合條件的入駐企業(yè)參與競價

不論何種競價方式，參與競價的入駐企業(yè)必須不少于3 家。否則，競價無效。標的物如涉及危險廢棄物，可視情況下降為2 家。

競價公告中應明確是否要競價人提供有關資質證明文件和其它相關證件。

公開競價的流程簡要為：

? 由賣方自行或委托交易中心在交易平臺上發(fā)布競價公告，例如品名、規(guī)格、數(shù)量等等

? 擬參與競價的入駐企業(yè)在交易平臺上充值誠信意向金、提供相關資料，以獲得競價資格

? 符合競價資格的入駐企業(yè)在規(guī)定的期間內(nèi)在交易平臺上進行競價，價高者得

? 最高競價者與賣家簽訂《邊角料銷售合同》

賣方指定競價的流程簡要為：

? 賣方指定的入駐企業(yè)在交易平臺上充值、提供相關資料

? 在規(guī)定的期間內(nèi)在交易平臺上進行競價，價高者得

? 最高競價者與賣家簽訂《邊角料銷售合同》

交易服務中心邀請競價的流程簡要為：

? 交易服務中心邀請的入駐企業(yè)在交易平臺上充值、提供相關資料

? 在規(guī)定的期間內(nèi)在交易平臺上進行競價，價高者得

? 最高競價者與賣家簽訂《邊角料銷售合同》

交易中心有權根據(jù)實際需要對流程進行修改。

賣方和交易中心不得向他人透露已獲取競價文件的相關數(shù)據(jù)及可能影響公平的有關競價的其它情況。

入駐企業(yè)應密切關注交易中心平臺發(fā)布的競價信息，在規(guī)定的時間內(nèi)登陸系統(tǒng)及時報名，進行相關資質的確認， 并按規(guī)定繳納誠信意向金，以便能順利參與競價活動。同時，入駐企業(yè)在報名時，應確保本地計算機、網(wǎng)絡等硬件及運營環(huán)境地穩(wěn)定性以保證報名活動正常進行，由于入駐企業(yè)自身原因引起的錯過報名時間或報名失敗，以致無法參與最終競價的，由入駐企業(yè)自行承擔后果。

為了保證競價公平公開公正的進行，關聯(lián)入駐企業(yè)不得同時參加同單交易競價報名，違者一經(jīng)

交易中心查出， 其出價無效并被取消競價資格，并在限定時期內(nèi)不得再參加任何競價活動。情節(jié)嚴重者，取消其交易資格。

本競價制度所稱的誠信意向金，其性質屬于訂約定金。

交易平臺競價期間, 按交易平臺公告具體載明時間為準。若在競價期間內(nèi)無人出價的，則競價活動自動終止。

入駐企業(yè)交易人員應在取得交易員資格證書后入場交易，競價活動中，交易平臺上的第一次競價應不低于底價，此后在競價期間內(nèi)的每一次出價應高于上一次出價。

競價活動中，為有效防范風險，交易系統(tǒng)會在交易員輸入某一高于上一次出價5%的出價后，彈出2 次確認菜單，連續(xù)2 次確認后，輸入的仍是原價格，即認定價格有效，入駐企業(yè)對此出價負

有全部責任，由于操作失誤而導致的后果由入駐企業(yè)自行承擔。

入駐企業(yè)交易應遵守行業(yè)規(guī)范，在競價過程中不得有串通哄抬價格， 不得有虛假報價或惡意報價以擾亂正常的交易秩序的行為出現(xiàn)，交易中心對交易員報價進行實時監(jiān)控并在必要時對嚴重偏離市場正常行情的異常報價采取相應措施：如中斷競價等。

競價完成后，賣方或交易中心應當及時將競價結果通知全部參與競價的入駐企業(yè)。

最高競價者應當在指定的工作日內(nèi)，按照競價以及競價文件直接或通過交易平臺簽訂統(tǒng)一的交易合同。所簽訂的交易合同不得對競價文件作出任何實質性的修改；最高競價者或賣方不得再行訂

立背離合同實質性內(nèi)容的其它協(xié)議。

最高競價者未在指定的工作日內(nèi)簽訂交易合同的，或拒絕簽訂交易合同的，交易中心有權采取

以下的一種或全部措施：

? 交易中心扣除最高競價者支付的誠信意向金，交易平臺直接劃扣

? 要求最高競價者按照競價公告中的內(nèi)容以及最高出價履行義務

? 取消最高競價者的交易資格，禁止其在交易中心從事任何活動

競價活動結束后，賣方與入駐企業(yè)應嚴格按照交易合同上訂立的內(nèi)容在準確的時間、地點進行

實物交割。凡因賣方原因造成入駐企業(yè)不能按時提貨的，賣方須承擔與此有關的一切責任和費用，違反有關規(guī)定造成惡劣影響的，入駐企業(yè)可依法追究其相關法律責任；凡因入駐企業(yè)原因不能按時提貨的，本中心按規(guī)定取消其交易資格， 賣方可依法追究其相關法律責任。

所有參加競價活動的工作人員不得與任何與競價結果有利害關系的人進行私下接觸，不得收受

相關利害關系人的賄賂。本人的親屬、關系密切的朋友直接或間接參與本項目的競價，或者進行與本競價有關的代理等活動時，競價活動工作人員必須嚴格執(zhí)行回避制度。

凡違反競價工作紀律構成違法犯罪的，移交相關司法機關予以處理。

由于計算機終端、通訊系統(tǒng)等交易設施發(fā)生故障，致使10%以上的入駐企業(yè)不能正常交易的，交易中心應當暫停交易，直至故障消除為止。

本競價制度由交易中心制定并負責解釋。

5.2　競標、議價制度

為進一步規(guī)范競標、議價行為，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》及相關法律、行政法規(guī)，結合交易中心實際情況，制定本規(guī)則。

本規(guī)則所指競標系指生產(chǎn)企業(yè)對今后擬出售的邊角料進行入駐企業(yè)買方資格的競標。確定中標單位（1-3 家）后，雙方簽訂交易合同。

對于簽訂長期或“開口”合同，或偏離市場行情的“閉口”合同的，須在后續(xù)交易中根據(jù)市場行情的波動，再進行分次議價。

競標行為應當遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。

競標活動應當接受聯(lián)席會議的監(jiān)督。

交易中心作為生產(chǎn)企業(yè)的競標代理機構，通過其網(wǎng)絡交易平臺，組織具體的招投標活動。具體流程如下：

? 公開競標，即通過交易平臺公開發(fā)布競標公告，告示交易信息

? 賣方指定，即賣方指定入駐企業(yè)參與競標

? 交易中心邀請，即交易中心邀請符合條件的入駐企業(yè)參與競標

? 不論何種競標方式，參與競標的入駐企業(yè)必須不少于3 家。否則，競標無效。標的物如涉及危險廢棄物，可視情況下降為2 家。

? 交易中心在生產(chǎn)企業(yè)發(fā)布競標文件之后組織潛在投標單位召開競標告知會，對競標有關事項提前予以說明:

? 生產(chǎn)企業(yè)擬出售的邊角料名稱、數(shù)量

? 合同存續(xù)時間

? 議價周期

? 投標保證金、競標代理費（如有）、財務管理費（如有）、交易手續(xù)費及履約保證金（如有）

? 入駐企業(yè)資質要求

? 投標截止期，投標有效期以及開標日期

? 評標規(guī)則等

? 交易中心為生產(chǎn)企業(yè)提供電子化招投標系統(tǒng)，電子化招投標流程如下：

? 生產(chǎn)企業(yè)制作電子標書，預設加密標底價，在平臺予以發(fā)布

? 投標單位編制具體的投標文件，并將其加密上傳到交易中心的電子招投標系統(tǒng)

? 投標有效期內(nèi)，即投標截止日至最終確定中標單位這一段時期內(nèi)，投標人不得更改其所投標書內(nèi)容

? 開標時需所有投標單位代表在線，對其證書加密的投標文件予以解密

? 評標委員會依照競標文件規(guī)定的標準對投標文件進行綜合評分，向生產(chǎn)企業(yè)推薦中標候選單位或者直接確定中標單位。評標委員會由生產(chǎn)企業(yè)確定，評標結果公布之前，評標委員會具體人員名單應當嚴格保密

? 確定中標單位后，交易中心應及時告知所有投標單位

參與投標的入駐企業(yè)需在投標前繳納投標保證金，具體金額為生產(chǎn)企業(yè)擬出售邊角料預估總貨

值的2%。未中標企業(yè)所繳納的投標保證金將在確定中標單位后5 日內(nèi)予以退還，中標企業(yè)繳納的投標保證金將在其與生產(chǎn)企業(yè)簽訂合同并完成中心系統(tǒng)備案，扣除交易手續(xù)費后余款予以退還。

確定中標單位后,生產(chǎn)企業(yè)和中標入駐企業(yè)在約定的時間內(nèi)于交易中心簽訂《邊角料戰(zhàn)略合作意

向書》，意向書對生產(chǎn)企業(yè)擬出售的邊角料名稱、數(shù)量；合同存續(xù)時間；議價周期等做出必要說明。

議價周期由生產(chǎn)企業(yè)事先在競標文件中自行確定。

交易中心在下列情形下，有權沒收投標單位所繳納的投標保證金：

? 投標單位在投標有效期內(nèi)撤回其投標書的

? 中標單位未在規(guī)定期限內(nèi)按照標書規(guī)定與生產(chǎn)企業(yè)簽訂合同的

? 中標單位未在規(guī)定期限內(nèi)繳納相應履約保證金的

招投標過程中，生產(chǎn)企業(yè)與投標單位相互串通的，或者投標單位之間串通騙取投標的，中標無效。觸犯相關法律的，移交司法機關處理。

中標單位與生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合同須議價的，在其后續(xù)交易中，由交易中心組織具體的議價工作。

交易中心按照大宗商品及再生循環(huán)廢料的市場行情波動，為買賣雙方提供合理，客觀的議價服

務。

議價原則：按照中心在招標前，提供的價格建議書所列的邊角料價格行情作為參考依據(jù)，根據(jù)

回收企業(yè)投標日投標價格和參考依據(jù)價格確定折率，后期議價按照議價日參考依據(jù)價格*折率進行。

競標活動結束后，賣方與入駐企業(yè)應嚴格按照交易合同上訂立的內(nèi)容在準確的時間、地點進行

實物交割。凡因賣方原因造成入駐企業(yè)不能按時提貨的，賣方須承擔與此有關的一切責任和費用，違反有關規(guī)定造成惡劣影響的，入駐企業(yè)可依法追究其相關法律責任；凡因入駐企業(yè)原因不能按時提貨的，本中心按規(guī)定取消其交易資格，賣方可依法追究其相關法律責任。

所有參加競標活動的工作人員不得與任何與競標結果有利害關系的人進行私下接觸，不得收受

相關利害關系人的賄賂。本人的親屬、關系密切的朋友直接或間接參與本項目的競標，或者進行與本競標有關的代理等活動時，競標活動工作人員必須嚴格執(zhí)行回避制度。

為確保競標活動公開、公平、公正，行業(yè)協(xié)會對整個招投標過程進行監(jiān)督，投標單位對招投標

過程及評標結果有異議的，可隨時向行業(yè)協(xié)會申訴。

凡違反競標工作紀律構成違法犯罪的，移交相關司法機關處理。

本競標議價規(guī)則由交易中心制定并負責解釋。交易中心可依實際情形對此規(guī)則予以修正。

六、 反不正當競爭措施及細則

為規(guī)范競價交易行為，規(guī)避交易員惡意報價擾亂市場交易秩序的風險，為市場參與者提供真正

公平公正公開的交易環(huán)境，制定本細則。

先期防范措施

對入駐企業(yè)交易員進行相關培訓并進行資格考試，考試主要內(nèi)容為相關規(guī)章制度、交易流程以

及客戶端操作等；考試合格后方才具備交易員資格。

在交易中心網(wǎng)站將相關規(guī)章制度予以公示。

交易過程中實時監(jiān)控

交易中心系統(tǒng)據(jù)交易員報價偏離幅度對其予以適時提醒，其報價偏離幅度達到一定范圍，系統(tǒng)會讓其再次對該價格予以確認；此舉不但可降低交易員因誤操作或其它原因而報出違背其真實意愿

價格的概率，而且可以規(guī)避交易員實則主觀惡意報價，而事后以誤操作為托辭，對其所報價格不承擔后果。

交易中心對交易員報價進行實時監(jiān)控并在必要時對嚴重偏離市場正常行情的異常報價采取相應

措施。首先交易中心將立即暫停該筆競價交易，隨后迅疾對該異常價格予以核查，此時報出此價格的交易員所在入駐企業(yè)需對此報價予以書面說明并公示，如該入駐企業(yè)堅決認定此報價為其真實意愿，在交易中心與貨主方同時確認有意愿以此價格成交，同時入駐企業(yè)承諾履行以此價格成交所形成的合同義務的，交易中心將視此價格為有效報價并恢復該筆競價交易；若該交易員所在入駐企業(yè)拒絕對該報價予以書面說明，且不愿以此價格與賣方形成合同關系的，交易中心視其為惡意報價并取消該筆競價交易，擇日在平臺重新發(fā)布該筆交易信息。

事后救濟措施

入駐企業(yè)在競價交易中惡意報價擾亂市場交易秩序或者雖書面承諾對其所報遠離市場正常行情

的價格承擔相應合同履約責任，但事后拒絕與生產(chǎn)企業(yè)簽訂協(xié)議或簽訂協(xié)議但不履行合同義務的，交易中心將扣除其相應誠信金以及一定的誠信分，并將其列入負面觀察名單，列入負面觀察名單的入駐企業(yè)將失去參與該生產(chǎn)企業(yè)所有邊角料的競價交易資格，同時交易中心有權視情做出最高暫停3 個月交易的處罰決定。

七、 附則

違反本細則規(guī)定的，中心按有關規(guī)定處理。

本細則解釋權屬于上海邊角料交易中心。

本細則自2011 年05 月28 日起實施，2012 年12 月第一次修訂，2014 年3 月第二次修訂，

2018 年6 月第三次修訂。